原标题:证券公司最新财务顾问能力发布。半数以上的公司被处罚,只有14家是a。
12月30日,中国证券业协会发布了《2020年从事上市公司并购重组的证券公司财务顾问业务专业评价结果》。财务顾问分为A、B、C三类,其中A公司数量最少,只有14家,C证券公司数量最多,占一半以上。
评估期内,上市公司并购财务顾问项目未获得中国证监会批准;或者有批准的项目但在评估期内未提交评估材料的;或者在评估期内,因财务顾问业务涉嫌违法违规被中国证监会采取行政处罚措施的财务顾问被列为丙类.
具体而言,东兴证券、郭进证券、国泰君安、国鑫证券、海通证券、华泰联合证券、民生证券、深湾宏源、招商局证券、CICC证券、中泰证券、中天郭芙证券、中信建投证券、中信证券等14家证券公司的财务顾问业务被评为A类。
据了解,对财务顾问专业能力的专业评价是以证券公司的分类结果、财务顾问的专业能力和专业素质为基础,通过计算相关类别的指标获得分值,最终确定财务顾问的类别。分类结果主要遵循中国证券业协会2013年9月发布的《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》。
具体来说,专业评估的主要原则包括:一、根据《工作指引》第26条规定,今年评估周期为2019年5月1日至2020年4月30日。
二、本次评估涉及的财务数据和业务数据期限为2019年1月1日至2019年12月31日,以经审计的报表和中国证监会认可的信息为准。其中,项目数量以2019年1月1日至2019年12月31日中国证监会上市公司监管部批准的发行股份购买资产、重大资产重组吸收合并项目为准。
三、同时涉及资产买卖的项目,按照交易价格哪个高的原则计算交易金额。
第四,匹配的融资金额不计入交易金额。
五是评估期内,没有上市公司并购财务顾问项目获得证监会批准;或者有批准的项目但在评估期内未提交评估材料的;或者在评估期内,因财务顾问业务涉嫌违法违规被中国证监会采取行政处罚措施的财务顾问被列为丙类.
第六,在评估结果公布前投资银行风险尚未消除且业务发展受到限制的财务顾问,不得评为甲级.
新京报壳牌财经记者胡萌主编赵泽校对薛景宁