为传达中英人寿反洗钱领导小组会议精神，统一工作思路和行动，摸清机构风险，及时发现和解决存在问题，填补合规管理漏洞，防范合规风险，提高反洗钱内部控制效率。中英四川分公司(以下简称“四川分公司”)消费者权益保护与运营管理职能单位根据《四川分公司营运对下辖机构营运反洗钱工作分类管理及工作要求细则》相关规定，于2021年下半年启动了对所属机构经营相关反洗钱工作的内部专项检查。
2022年1月18日，四川省分行消费者权益保护与运营管理职能单位现场检查组于2021年6月至11月对中英人寿四川省分公司达州中心支公司(以下简称“机构”)反洗钱工作进行了现场检查。
本次现场检查主要包括反洗钱工作开展情况、客户信息真实性管理、反洗钱人员约谈等内容。通过检查和访谈，反洗钱岗位和前台业务接受者熟悉公司各项制度和业务操作流程，内外部反洗钱制度在本机构得到有效落实；客户识别和交易记录管理规范。检查组对事务所反洗钱工作给予充分肯定和鼓励。同时也指出了日常训练中的不足，训练中涉及到的知识要拓宽和丰富，并加入到测试环节中，从而检验训练效果，达到以学促用的目的。
四川省分行杨霞老师对反洗钱工作进行了检查指导。
此外，四川省分行现场检查组杨霞先生从自身丰富的工作经验出发，结合实际案例对该机构人员进行了更为具体深入的培训。涵盖：客户身份识别、大额交易和可疑交易的客户尽职调查分析、与主管部门的执法调查合作等。同时要求机构加大客户身份识别力度，做好大额和可疑交易的尽职调查和客观分析，全面履行反洗钱职责。
通过现场检查组的工作检查和指导交流，该机构反洗钱岗位人员获得了一次宝贵的辅导、学习和提升的机会。更加清晰地梳理了反洗钱相关工作内容和流程细节，加深了对反洗钱相关制度的理解和认知。
该机构总经理黄立表示：在今后的工作中，我们将在总行的监督指导下，继续强调反洗钱工作的重要性和重点，积极配合反洗钱工作，提高反洗钱内部控制效率，确保内外部反洗钱制度的有效落实，合法合规开展业务。
