杭州高能作为重要的专业服务机构，必须专注主业、做精专业，不断提升合规专业化水平，为投资者提供更专业的服务。在为投资者提供服务时，应严格遵循以客户利益为核心原则以及投资者适当性原则。在为投资者服务之前，必须全面了解投资者，综合评估投资者风险承受能力，对投资者进分类管理;根据机构自身业务、产品或服务特点和性质，对业务、产品或服务进行风险评估，确定合格投资者准入条件;建立投资者与业务、产品或服务的匹配机制，实现以适当的方式和程序，向投资者提供适当的产品或服务，充分向投资者履行风险揭示义务，且投资者适当性管理工作的实施应根据投资者、业务、产品或服务以及市场的变化，及时、动态调整，切实维护好投资者利益。
合规理念的树立和合规意识的培养是持续性、系统性的工作，只有“进行时”，没有“完成时”。在展业经营过程中，应当将“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念深度融入公司日常经营管理中，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务各环节。在展业经营过程中，应摈弃“重业务、轻合规”、“合规责任由合规部门来承担”等错误理念，应加强合规宣导，做到全员合规，主动合规，充分发挥发挥“合规创造价值”理念的引领、熏陶作用，进一步提升机构全员的合规意识及合规执行力，为机构行稳致远发展夯实基础、筑牢根基。
在经营管理过程中，应建立健全合规管理配套制度，积极探索精细化、深入化的合规管理机制，将内控合规管理工作常态化，不断加强全面合规风险管理体系建设。机构合规人员在日常合规质检和稽核过程中，应该深入挖掘合规风险点，发现风险及时报告和处理，防范个别风险演变成整体风险，且应该不断提升合规审查的敏锐度和前瞻性，将合规隐患从事后报告升级为事前的预警、预判、防范与化解。
