券商年度考卷可能新增——的评分指标，从事退市企业主办券商的情况。
近日，股转公司、各大交易所、中国清算联盟就退市实施办法公开征求意见。征求意见将主动发起券商通过市场化方式承接退市公司，作为其社会责任的重要体现，在证券公司分类评价中予以考虑，形成正向激励机制。主办证券公司怠于履行职责的，相关单位可以采取自律管理措施。
监管称，此举可“有效解决长期存在的退市公司难以认定主办券商、证券公司不愿承接退市公司等问题”。
根据《证券公司分类监管规定》，证监会可以组织中国证券业协会等单位对券商履行社会责任情况进行专项评价。中国证监会可以根据券商专项评价结果调整券商评价得分。
分类或添加新的指标
2月25日，证监会就《关于完善上市公司退市后监管工作的指导意见》公开征求意见。在证监会的指导下，上交所、深交所、北交所、股转公司、中国结算有限责任公司共同起草了《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》，并向社会公开征求意见。
证监会在其指导意见中提出，“完善激励约束机制，推动证券公司积极承接退市板块的退市公司上市转让服务”。
在交易场所的具体实施办法和中国结算的起草中，主办券商的承办机制已经制度化。明确确定退市公司主办券商的基本原则，最终提前确定主办券商的时间。牵头券商通过市场化方式主动承接退市公司是重要体现，应在证券公司分类评价中予以考虑，形成正向激励机制，可有效解决退市公司难以确定牵头券商、证券公司不愿承接退市公司等长期存在的问题。
具体来说，退市公司要在退市前十个交易日聘请主办券商并签署《委托股票转让协议》。退市公司和主办券商应坚持市场化原则，根据退市公司股票上市的实际情况合理确定收费标准。
退市公司在退市前10个交易日仍未聘请主办券商的，本所将协调确定退市公司退市前最后担任公司保荐机构和财务顾问的证券公司为主办券商。公司因欺诈发行被强制退市的，原则上由交易所协调确定公司公开发行上市或重组上市的保荐机构担任主券商。
在交易所为退市公司协调确定主办券商之前，证券公司可以向交易所申请担任主办券商。
证券公司因合并、分立、解散等原因已不存在的，由原证券公司承办业务的证券公司担任牵头券商。
退市公司应及时与主办券商取得联系，签署《委托股票转让协议》，积极配合办理股票上市转退市板块的相关手续。
退市公司不配合办理前款规定事项的，主办券商应当直接办理股票在交易所市场的退市登记、股票重新确认、股票在退市区段的初始登记以及公司股票在退市区段的上市转让等事项。
《证券公司履行社会责任专项评价办法》从经纪服务乡村振兴、践行新发展理念、参与社会公益等方面定义评价内容。附件《专项评价办法》对中证协2017年发布、2018年修订的《专项评价办法》进行了修订，细化了统计口径和具体要求。
据了解，专项评价原则上每年进行一次，评价期为1月1日至12月31日。《专项评价办法》自2022年起将应用于券商履行社会责任的专项评价。
证券时报记者发现，《证券公司履行社会责任专项评价指标》的指标包括服务乡村振兴、践行新发展理念、参与社会公益、受到表彰奖励等。其中没有涉及券商作为退市公司保荐人的条款。
不过，《证券公司脱贫攻坚等社会责任履行情况专项评价指标》也指出，中证协会长办公会议可以根据监管要求和行业发展情况，根据行业组织和监管部门的意见，适时对评价指标进行评价和调整。
